记者 牛钰 也曾退市的上市公司也难逃追责处罚！3 月 28 日晚间，监管层开出一张 17 亿元的大额罚单。

3 月 28 日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（下称"东旭光电"，已退市）偏激控股推动东旭集团有限公司（下称"东旭集团"）等联系主体证券坐法行径照章作出行政处罚预预知告。

同日，深圳证监局对东旭蓝天新动力股份有限公司（*ST 旭蓝，000040.SZ，下称"东旭蓝天"）等联系主体证券坐法行径照章作出行政处罚预预知告。

图片起头：证监会官网

经监管层查明，上述三家"东旭系"公司有"四宗罪"：

一是 2017 年东旭光电不安妥伙票刊行条目，以糊弄本事骗取刊行核准，坐法召募资金 75.65 亿元；2018 年东旭集团不安妥公司债券刊行条目，以糊弄本事骗取刊行核准，坐法召募资金 35 亿元。

二是 2015 至 2019 年时期，东旭集团虚增收入累计 478.25 亿元，虚增利润累计 130.01 亿元，虚增货币资金447.9 亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计 167.6 亿元，虚增利润累计 56.27 亿元。

三是东旭集团及联系主体非绸缪性占用东旭光电、东旭蓝天的货币资金，戒指当今露馅的尚未璧还金额统共 169.59 亿元。

四是东旭光电和东旭蓝天未如期露馅 2023 年年报。

河北、深圳证监局拟对李兆廷（东旭集团实控东说念主）等 43 名包袱主体统共罚金 17 亿元，对其中 19 名主要包袱东说念主员取舍五年以上直至终生证券市集禁入步调。笔据限定，联系当事东说念主照章享有论说、辩说和要求听证的权益，河北、深圳证监局将在照章执行监管公法才调后厚爱作出行政处罚决定。

2019 年，东旭集团的事迹出现无数耗损、货币资金骤减。近一年，"东旭系"主要的两家上市公司东旭光电和东旭蓝天接连被成本市集毁灭。

2024 年 10 月 11 日，因"贯穿二十个来回日的逐日股票收盘价同期均低于 1 元"，东旭光电触发"面值退市"被深圳证券来回所决定拒绝上市。

戒指 3 月 28 日收盘，东旭蓝天的股票收盘价钱也曾贯穿十九个来回日均低于 1 元，行将触发"面值退市"。

"东旭系"涉嫌欺骗刊行、财务作秀、资金占用等坐法违游记径，联系的中介机构是否会受到处罚？

从上述"四宗罪"对应刊行时刻线，经济不雅察报翻阅年度酬金、债券酬金等公开信息整理了"东旭系"的具体坐法事项以及对应的中介机构。

2017 年 11 月及 12 月，东旭光电以"刊行股份购买金钱"为由两度刊行股份召募配套资金，该项主见零丁财务看管人、联席主承销商为中天堂富证券，彼时东旭光电的非公成就行股票执续督导的保荐机构为广州证券。

图片起头：东旭光电 2017 年年报

2018 年，东旭集团公成就行简称为" 18 东旭 01 "" 18 东旭 02 "的债券，召募资金总和为 35 亿元。这两笔债券的主承销商、簿记科罚东说念主、债券受托科罚东说念主为国融证券，其他中介机构为北京大成讼师事务所、中兴财光华司帐师事务所（额外无为合伙）、汇集信用评级有限公司。

2015 至 2019 年时期，东旭集团及东旭光电的审计机构为中兴财光华司帐师事务所（额外无为合伙）。

证监会示意开云kaiyun.com，当今，联系中介机构坐法执业行径正在同步拜谒中。河北、深圳证监局将延续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高等科罚东说念主员照章追回被东旭集团及联系主体罪犯占用的资金。关于联系坐法行径可能波及的证券积恶问题陈迹，也将按才调照章移送公安机关。